在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，近年來(lái)，我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群表現(xiàn)出很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，全國(guó)各地都出現(xiàn)了很多成功的產(chǎn)業(yè)集群案例，如浙江鹿城打火機(jī)產(chǎn)業(yè)集群、江蘇昆山電路板產(chǎn)業(yè)集群、廣東東莞電子產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)集群等。鑒于產(chǎn)業(yè)集群的成功示范效應(yīng)，發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群政策也日益成為地方促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的工具，聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織和經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織也極力提倡并推廣產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略。為此，本文對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制問(wèn)題進(jìn)行深入的分析和研究，并對(duì)我國(guó)不同類(lèi)型的企業(yè)的技術(shù)需求和創(chuàng)新動(dòng)力以及在市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新所隱藏的巨大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行剖析。
　　產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的提出
　　近年來(lái)，產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象日益受到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注。對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的研究最早可以追溯到馬歇爾關(guān)于產(chǎn)業(yè)區(qū)的論述和韋伯關(guān)于聚集經(jīng)濟(jì)的論述。隨后，大量學(xué)者從不同角度對(duì)產(chǎn)業(yè)集群做了深入研究。產(chǎn)業(yè)集群研究的代表人物之一——美國(guó)的波特教授在其《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書(shū)中正式提出產(chǎn)業(yè)集群的概念。根據(jù)他的定義，產(chǎn)業(yè)集群是指一組在地理上靠近的相互聯(lián)系的公司和關(guān)聯(lián)的機(jī)構(gòu)，它們同處或相關(guān)于一個(gè)特定的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，由于具有共性和互補(bǔ)性而聯(lián)系在一起，并能夠給群內(nèi)企業(yè)帶來(lái)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)、降低交易費(fèi)用、刺激創(chuàng)新等競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也能給地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)生機(jī)和活力。
　　產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新具有重要影響。規(guī)模不同的企業(yè)對(duì)研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用、發(fā)明及創(chuàng)新的決策和績(jī)效具有不同的影響。企業(yè)的發(fā)展過(guò)程是其根據(jù)內(nèi)部資源和能力多寡不斷適應(yīng)外部技術(shù)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的過(guò)程。因此，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的大企業(yè)和中小企業(yè)具有不同的組織特征，以及不同的技術(shù)需求和創(chuàng)新動(dòng)力。
　　然而，并不是所有的產(chǎn)業(yè)集群都能長(zhǎng)期持久地發(fā)展下去，如美國(guó)底特律的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)集群、澳大利亞Ｓｔｙｒｉａ地區(qū)的鋼鐵產(chǎn)業(yè)集群等都不同程度地出現(xiàn)了衰退。產(chǎn)業(yè)集群在促進(jìn)企業(yè)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也面臨著風(fēng)險(xiǎn)的挑戰(zhàn)，尤其是單一結(jié)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)化企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)更大。目前，我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為以下三種形式：
　　一是“搭便車(chē)”風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新由于企業(yè)（主要是中小企業(yè)）試圖以較小投入甚至是不投入的方式，從產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)其它企業(yè)的創(chuàng)新行為中獲取其所需的關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)時(shí)所面臨的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。“搭便車(chē)”風(fēng)險(xiǎn)在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)主要表現(xiàn)在眾多企業(yè)創(chuàng)新的投入意愿低，因而使產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)存在大量的模仿行為，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部產(chǎn)品的雷同和惡性競(jìng)爭(zhēng)，使產(chǎn)業(yè)集群整體上的知識(shí)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新停滯。
　　二是“囚徒困境”風(fēng)險(xiǎn)。這主要是由于大企業(yè)和中小企業(yè)兩類(lèi)“局中人”，在是否首先進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群關(guān)鍵、共性技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的博弈時(shí)所面臨的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。由于信息的非對(duì)稱(chēng)性，往往會(huì)使大企業(yè)和中小企業(yè)在參與產(chǎn)業(yè)集群關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的博弈時(shí)，陷入“囚徒困境”。在這一博弈過(guò)程中，中小企業(yè)試圖以最小投入從大企業(yè)的創(chuàng)新行為中最大化自己的利益，而大企業(yè)也預(yù)期中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)的低意愿，同時(shí)預(yù)期中小企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為使自身創(chuàng)新的私人收益低于社會(huì)收益，致使大企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力降低。這一博弈的結(jié)果是兩類(lèi)“局中人”陷入“囚徒困境”，產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新受阻。
　　三是“技術(shù)鎖定”風(fēng)險(xiǎn)。這是指在產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新過(guò)程中，由于大企業(yè)和中小企業(yè)之間的單向知識(shí)傳遞，容易因過(guò)度專(zhuān)業(yè)化和僵化而導(dǎo)致中小企業(yè)完全依賴大企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，過(guò)度專(zhuān)業(yè)化使產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈縱向環(huán)節(jié)的“資產(chǎn)專(zhuān)用性”增強(qiáng)，使中小企業(yè)和大企業(yè)之間的聯(lián)系過(guò)于緊密，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群不能對(duì)自身的技術(shù)創(chuàng)新要求做出及時(shí)快速的調(diào)整，也不能夠?qū)Ξa(chǎn)業(yè)集群外的技術(shù)變化做出靈活的反應(yīng)。過(guò)度的依賴性和專(zhuān)業(yè)化，使中小企業(yè)與大企業(yè)之間的技術(shù)合作靈活性降低，從而使產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)無(wú)法根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的需要做出及時(shí)的反應(yīng)，使產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)能力長(zhǎng)期被“鎖定”在一個(gè)較低的水平。
　　網(wǎng)絡(luò)化的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制
　　正是由于固有的產(chǎn)業(yè)組織特征，產(chǎn)業(yè)集群面臨著上述３種內(nèi)生的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。因此，在產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化運(yùn)作的過(guò)程中，必須建立一定的具有網(wǎng)絡(luò)化、動(dòng)態(tài)化的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，以有效控制和規(guī)避產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新和升級(jí)。
　　控制被認(rèn)為是規(guī)范和監(jiān)督合作伙伴的行為以實(shí)現(xiàn)集體目標(biāo)的管理行為，不同的控制方式對(duì)合作中的風(fēng)險(xiǎn)、協(xié)調(diào)成本以及價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)都有重要影響。這些控制方式包括集團(tuán)的契約安排、管理制度以及激勵(lì)約束機(jī)制等正式控制方式，也包括通過(guò)個(gè)人關(guān)系或信任、網(wǎng)絡(luò)等非正式手段建立共同的信念、目標(biāo)和價(jià)值取向，以對(duì)參與者的行為進(jìn)行控制。除了上述的控制方式外，還需設(shè)立實(shí)施控制規(guī)則的代理人與機(jī)構(gòu)，以深化參與者與集體之間的關(guān)系。
　　網(wǎng)絡(luò)化組織被認(rèn)為是此類(lèi)機(jī)構(gòu)的有效形式。正式的產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制是指在大企業(yè)、中小企業(yè)等產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新行為主體之間通過(guò)建立和利用正式的契約、程序、管理制度、激勵(lì)約束機(jī)制以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)安排等方式，對(duì)它們的創(chuàng)新投入、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新收益等進(jìn)行正式的制度安排或規(guī)范。通過(guò)這種方式可以提高企業(yè)機(jī)會(huì)主義行為的實(shí)施成本，增強(qiáng)企業(yè)參與技術(shù)創(chuàng)新的利益激勵(lì)。
　　盡管正式風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制對(duì)于控制產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)不可或缺，但是正式風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制并不能從根本上控制和規(guī)避集群創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。為有效控制和規(guī)避產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，除了進(jìn)一步加強(qiáng)和完善產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的正式控制機(jī)制外，應(yīng)重點(diǎn)探索和建立以信息網(wǎng)絡(luò)、投入產(chǎn)出網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)等為內(nèi)核的穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)化風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。通過(guò)建立網(wǎng)絡(luò)化控制機(jī)制，可以有效解決單純依靠正式風(fēng)險(xiǎn)控制所無(wú)法解決的產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。
　　這是因?yàn)椋菏紫?，通過(guò)由大企業(yè)、中小企業(yè)等行為主體所聯(lián)結(jié)的產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的信息子網(wǎng)絡(luò)，可以有效地促進(jìn)信息流動(dòng)，有利于克服信息非對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，使產(chǎn)業(yè)集群成功控制“搭便車(chē)”的風(fēng)險(xiǎn)成為可能；其次，網(wǎng)絡(luò)化風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制本身就提供了一種相對(duì)穩(wěn)定和長(zhǎng)期的合作平臺(tái)，無(wú)限次重復(fù)博弈使中小企業(yè)和大企業(yè)在參與產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的博弈中產(chǎn)生“合作解”，可以順利控制“囚徒困境”風(fēng)險(xiǎn)；再次，網(wǎng)絡(luò)化風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制保證了大企業(yè)和中小企業(yè)之間信息傳遞的雙向性甚至多向性。從而使各類(lèi)企業(yè)乃至整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群能夠依據(jù)網(wǎng)絡(luò)本身所傳遞的創(chuàng)新機(jī)會(huì)、創(chuàng)新壓力和動(dòng)力，不斷進(jìn)行創(chuàng)新，從而使產(chǎn)業(yè)集群成功控制“技術(shù)鎖定”風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)的創(chuàng)新和升級(jí)。
　　需要指出的是，盡管非正式的網(wǎng)絡(luò)化產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制能夠更加有效地控制和規(guī)避產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，但是絕不能忽視正式控制機(jī)制的作用。而且即使在網(wǎng)絡(luò)化風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的框架下，也可以“嵌入”正式風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，例如，通過(guò)由大企業(yè)、中小企業(yè)等行為主體聯(lián)合成立的網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新載體研發(fā)的創(chuàng)新成果，其收益分配就可以通過(guò)各個(gè)主體之間的創(chuàng)新收益分配協(xié)議進(jìn)行。
　　區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)：一個(gè)網(wǎng)絡(luò)化的組織載體
　　所謂區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)是指能夠充分體現(xiàn)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)及高校等行為主體網(wǎng)絡(luò)化合作功能、網(wǎng)絡(luò)化產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的組織載體，它是面向產(chǎn)業(yè)集群的共性和關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新需求，吸納、集聚和整合區(qū)內(nèi)外知識(shí)、信息、技術(shù)等各種創(chuàng)新資源，促進(jìn)其流動(dòng)、擴(kuò)散和轉(zhuǎn)化，最終為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各個(gè)創(chuàng)新主體提供公共創(chuàng)新服務(wù)并促進(jìn)或?qū)崿F(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，聯(lián)結(jié)各個(gè)創(chuàng)新節(jié)點(diǎn)的創(chuàng)新功能和創(chuàng)新服務(wù)的聚合體。
　　首先，區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)是網(wǎng)絡(luò)化產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的組織載體，它是企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、科技中介機(jī)構(gòu)、政府以及金融機(jī)構(gòu)等行為主體創(chuàng)新功能和服務(wù)的聚合體。區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)通過(guò)與其他行為主體的關(guān)系鏈條集聚創(chuàng)新資源，促進(jìn)信息流動(dòng)并為產(chǎn)業(yè)集群提供關(guān)鍵共性技術(shù)服務(wù)。
　　其次，區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)主要是為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的企業(yè)提供關(guān)鍵和共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái)及相關(guān)創(chuàng)新服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)組織。區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)之所以能對(duì)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)加以控制，最終使企業(yè)高效參與其建設(shè)和運(yùn)行，主要是由于它具備以下幾個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)控制功能：一是消除了中小企業(yè)的“原子化”特征。具體表現(xiàn)為它以虛擬網(wǎng)絡(luò)的形式將處于分散狀態(tài)的中小企業(yè)耦合成具備一定規(guī)模的網(wǎng)絡(luò)化節(jié)點(diǎn)，消除了中小企業(yè)的“原子化”特征。與此同時(shí)，由區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)聯(lián)結(jié)而成的信息網(wǎng)絡(luò)又促進(jìn)了各種信息的流動(dòng)，從而使企業(yè)由于“搭便車(chē)”的機(jī)會(huì)主義行為而受到產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的排斥成為可能，使企業(yè)參與區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)的建設(shè)和運(yùn)行變得有利可圖，最終使產(chǎn)業(yè)集群可以成功控制“搭便車(chē)”風(fēng)險(xiǎn)。二是取得大企業(yè)和中小企業(yè)博弈的“合作均衡解”。根據(jù)博弈論的觀點(diǎn)，在區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)所提供的網(wǎng)絡(luò)框架內(nèi)，大企業(yè)和中小企業(yè)之間的博弈是一種無(wú)限次重復(fù)博弈的過(guò)程，兩者的博弈均衡解是“合作”均衡解。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，大企業(yè)和中小企業(yè)只有在區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)的框架下合作創(chuàng)新才是明智的選擇，這樣，區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制就成功地控制了產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的“囚徒困境”風(fēng)險(xiǎn)。三是增強(qiáng)知識(shí)的雙向流動(dòng)和技術(shù)的應(yīng)變能力。區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)所生成的網(wǎng)絡(luò)有利于各個(gè)行為主體之間的交互作用，實(shí)現(xiàn)知識(shí)等信息的雙向、甚至多向流動(dòng)，這就克服了大企業(yè)與中小企業(yè)之間存在的知識(shí)單向流動(dòng)問(wèn)題，增強(qiáng)了企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群自身和產(chǎn)業(yè)集群外技術(shù)變化的應(yīng)變能力和靈活性，有利于對(duì)其他企業(yè)形成創(chuàng)新壓力，帶來(lái)良性的產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新追趕效應(yīng)。同時(shí)，區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)所提供的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，又為產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)造了條件。因此，一種靈活的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，就使產(chǎn)業(yè)集群能夠成功控制“技術(shù)鎖定”風(fēng)險(xiǎn)。
　　總之，通過(guò)以上分析可以看出：首先，中小企業(yè)在數(shù)量上占優(yōu)勢(shì)這一產(chǎn)業(yè)組織特征，決定了產(chǎn)業(yè)集群隱藏著巨大的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為“搭便車(chē)”、“囚徒困境”以及“技術(shù)鎖定”等，這就在一定程度上補(bǔ)充了國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)集群風(fēng)險(xiǎn)的理論研究。其次，為了有效控制和規(guī)避產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的上述風(fēng)險(xiǎn)，除了進(jìn)一步完善契約、制度、程序和規(guī)則等正式風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制外，還應(yīng)重點(diǎn)探索和實(shí)踐以網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的非正式風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。同時(shí)這種網(wǎng)絡(luò)化的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的建立，必須借助于能夠充分體現(xiàn)大企業(yè)和中小企業(yè)等行為主體之間網(wǎng)絡(luò)化合作功能，以信息網(wǎng)絡(luò)、投入產(chǎn)出網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)等為內(nèi)核，能夠逐一控制產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的網(wǎng)絡(luò)組織化載體。