日本的科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)或中介機構(gòu)，一般叫“技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)”（TechnologyLicensingOrganization，簡稱TLO）。日本從1998年底開始設(shè)立TLO至今不過10年時間，截至到2008年7月，被官方批準承認的TLO共47家、認定的有4家，其中有7家被確定為“超級TLO”，因此，TLO在日本也屬新生事物。本文就日本TLO設(shè)立的背景、發(fā)展概況、國家的政策支持、運行模式以及存在的問題進行介紹和分析，最后就日本TLO對我國的借鑒意義進行探討。
　　一．TLO設(shè)立的背景
　　1998年5月，日本政府頒布了旨在促進大學(xué)和國立科研機構(gòu)的科技成果向民間企業(yè)轉(zhuǎn)讓的《關(guān)于促進大學(xué)等的技術(shù)研究成果向民間事業(yè)者轉(zhuǎn)讓的法律》（簡稱《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進法》）。以期通過大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化來配合日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，創(chuàng)造出新的高技術(shù)企業(yè)，使大學(xué)的研究更加富有活力，為日本經(jīng)濟的復(fù)蘇和學(xué)術(shù)研究的發(fā)展做出貢獻。該法的核心內(nèi)容是推進將大學(xué)的科技成果向企業(yè)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的設(shè)立，確立政府從制度與資金方面對科技成果轉(zhuǎn)讓機構(gòu)予以支持的法律依據(jù)。這項法律的出臺，主要有以下幾個原因：
　　首先，從經(jīng)濟方面的原因來說，自20世紀90年代初期日本泡沫經(jīng)濟崩潰后，經(jīng)濟一蹶不振，遲遲不見復(fù)蘇的跡象。與此同時，經(jīng)濟全球化的步伐不斷加快，經(jīng)濟發(fā)展的科技含量越來越大，日本社會迎來了老齡化時代，在這種背景下，日本原有的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，已經(jīng)不能適應(yīng)和應(yīng)對當(dāng)今的社會經(jīng)濟發(fā)展要求，必須尋找一種新的打破現(xiàn)狀的辦法。而從1993年前后開始的日本風(fēng)險投資浪潮到1997年前后出現(xiàn)萎縮，部分風(fēng)險企業(yè)開始倒閉，導(dǎo)致這種局面的一個重要原因是日本風(fēng)險企業(yè)當(dāng)中幾乎沒有高技術(shù)企業(yè)。
　　一方面，為了擴大新興企業(yè)特別是高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)辦，給日本經(jīng)濟帶來新的活力，充分發(fā)揮大學(xué)在創(chuàng)辦高技術(shù)企業(yè)中的作用，使大學(xué)的科技成果更好地回報社會，提高大學(xué)的專利意識，把沉睡于大學(xué)里的科技成果挖掘出來并使之產(chǎn)業(yè)化；另一方面，日本政府注意到，美國經(jīng)濟得以持續(xù)發(fā)展的一個重要因素就是在美國大學(xué)里有專門的科技成果轉(zhuǎn)讓部門，能夠把大學(xué)的最新科技成果轉(zhuǎn)移到企業(yè)中去，通過大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，為美國經(jīng)濟帶來了大約相當(dāng)于3萬億日元的波及效果和21.2萬個就業(yè)機會，為此日本政府模仿美國的做法，制定出臺了日本的《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進法》。
　　其次，是大學(xué)自身的原因。上世紀90年代中期以來，隨著日本出生率的下降，日本的大學(xué)面臨爭奪生源的競爭越發(fā)激烈，特別對私立大學(xué)而言，其經(jīng)營的基礎(chǔ)主要依賴于學(xué)生繳納的學(xué)費，沒有生源，也就意味著沒有收入來源，其經(jīng)營將難以維系，而要擺脫這種狀況就必須另辟財源。此外，日本大學(xué)的科研經(jīng)費長期以來一直不足，要改變這種局面，必須擴大籌措資金的渠道。運用大學(xué)擁有的科技成果，通過向企業(yè)的轉(zhuǎn)讓，獲得相應(yīng)的回報，不失為一種好的資金籌措方法。因此，大學(xué)對建立科技成果轉(zhuǎn)讓機構(gòu)也非常積極。《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進法》的頒布實施，滿足了大學(xué)的需求。
　　再次，日本的大學(xué)教師，特別是國立大學(xué)教師，長期以來只注重論文的發(fā)表，專利意識淡薄，許多科技成果未申請專利，即使有的教師想申請專利，但緣于手續(xù)的繁瑣和高額的費用，于是常常把自己的科研成果私下轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，而企業(yè)申請專利后，目的往往僅是設(shè)置專利門檻，很少與產(chǎn)業(yè)化聯(lián)系起來。為了打破這種狀況，使大學(xué)的科技成果更好地實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，促進日本經(jīng)濟的新生，日本政府?dāng)M通過制定和實施《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進法》，鼓勵和支持TLO的設(shè)立，達到使更多的科技成果能轉(zhuǎn)化為日本企業(yè)在國際上具有競爭力的技術(shù)目的。
　　通過頒布和實施《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進法》，直接導(dǎo)致了TLO的誕生和發(fā)展，將會起到促進科技成果轉(zhuǎn)讓，推進新興企業(yè)的建立和發(fā)展，提高企業(yè)技術(shù)水平；同時，大學(xué)也可實現(xiàn)取得適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟回報、充實科研經(jīng)費的目的。

　　二．TLO的概況
　　1945年，技術(shù)轉(zhuǎn)移（TechnologyTransfer）概念最早出現(xiàn)于給美國總統(tǒng)的科學(xué)技術(shù)白皮書中，即將大學(xué)產(chǎn)生的研究成果向民用進行轉(zhuǎn)移的工作。1980年12月12日，作為現(xiàn)代版的技術(shù)轉(zhuǎn)移法，美國制定了貝耶—多爾法案（Bayh-DoleActof1980）。根據(jù)這項法律，美國將大學(xué)的原創(chuàng)性研究成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)的需求，極大地促進了產(chǎn)業(yè)與大學(xué)之間的合作，取得了良好的效果。
　　1998年5月，繼美國之后，日本政府制定并頒布了《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進法》，并依據(jù)此法，開始建立國家水平的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織。大學(xué)（包括科研機構(gòu)）、TLO與企業(yè)之間的關(guān)系如圖1所示。

　　TLO是在對專利、市場性評價的基礎(chǔ)上，在從大學(xué)等獲取研究成果并實現(xiàn)專利化的同時，向企業(yè)提供信息，進行市場調(diào)查，通過向最合適的企業(yè)提供許可等謀求技術(shù)轉(zhuǎn)讓的組織。具體包括：（1）發(fā)掘、評價大學(xué)研究人員的研究成果；（2）在向?qū)＠稚暾埖耐瑫r使之專利權(quán)化；（3）讓企業(yè)使用這些專利權(quán)（實施許可）；（4）作為對等條件從企業(yè)收取使用費，并把它作為研究費返還給大學(xué)及其研究者（發(fā)明者）。
　　盡管目前由日本國家承認和認定的TLO已達51家，從組織形態(tài)上有財團法人、大學(xué)法人內(nèi)組織、股份有限公司、有限責(zé)任公司等，但若按大學(xué)、TLO和企業(yè)之間的關(guān)系，大致可分為三種類型，即內(nèi)部一體型、外部一體型和全方位型，如圖2所示。

　　三、TLO的政策支持
　　經(jīng)過10年的發(fā)展，日本已基本建立起較為完整的TLO政策法規(guī)支持體系，這里按時間順序，簡要介紹日本政府與TLO相關(guān)的產(chǎn)學(xué)聯(lián)合政策的發(fā)展歷程：
　　1998年
　　·制定《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進法》（TLO法）→[措施內(nèi)容]促進TLO的建立
　　·修改《研究交流促進法》→[措施內(nèi)容]允許廉價使用與產(chǎn)學(xué)共同研究有關(guān)的國有土地
　　1999年
　　·設(shè)立《中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新制度》（繼1982年美國小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計劃SmallBusinessInnovationReseachProgram提出后的日本版SBIR）
　　·制定《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》→[措施內(nèi)容]日本版Bayh-Dole法條款、批準的TLO減免1/2的專利費
　　·設(shè)立日本技術(shù)人員教育認定機構(gòu)（JABEE）
　　2000年
　　·制定《產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力強化法》→[措施內(nèi)容]允許承認、認定的TLO無償使用國立大學(xué)的設(shè)施；允許國立大學(xué)教師在大學(xué)風(fēng)險企業(yè)、TLO中兼職
　　2001年
　　·在《平沼計劃》中發(fā)表“大學(xué)建立風(fēng)險企業(yè)在3年中發(fā)展到1000家的計劃”
　　2002年
　　·修改“藏管一號”（通令）→[措施內(nèi)容]允許大學(xué)建立的風(fēng)險企業(yè)使用國立大學(xué)的設(shè)施
　　·公布修改TLO法→[措施內(nèi)容]批準創(chuàng)辦TLO采取更加靈活的政策
　　2003年
　　·修改《學(xué)校教育法》→[措施內(nèi)容]建立工程學(xué)位的研究生院制度，學(xué)院、學(xué)科設(shè)置更加靈活；引入外部認定（Accreditation）制度（自2004年起執(zhí)行）
　　·建立“關(guān)于特別共同試驗研究費總額的稅額扣除制度”→[措施內(nèi)容]關(guān)于產(chǎn)學(xué)官聯(lián)合的合作、委托研究設(shè)立很高的稅額扣除率（15%）
　　2004年
　　·實施《國立大學(xué)法人法》→[措施內(nèi)容]教職員身份：“非公務(wù)員型”、批準向TLO出資
　　·實施《專利法等的部分修改法》→[措施內(nèi)容]修改有關(guān)大學(xué)、TLO專利關(guān)聯(lián)費用的交納
　　·截止到2004年年底實現(xiàn)“大學(xué)建立風(fēng)險企業(yè)在3年中發(fā)展到1000家的計劃”（共建立1112家）
　　2005年
　　·截止2005年年末共建立大學(xué)風(fēng)險企業(yè)1503家
　　2007年
　　·修改《產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力強化法》→[措施內(nèi)容]日本版Bayh-Dole制度的長期化
　　在日本，類似于TLO的組織有很多，但由國家承認的只有47家，只有取得了國家有關(guān)部門的批準，才能享受相應(yīng)的國家政策。就是說，只有根據(jù)《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進法》，由文部科學(xué)大臣和經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)大臣共同批準的TLO，方可獲得官方政策的支持，具體包括[v]：
　　1．國家給予與技術(shù)轉(zhuǎn)移有關(guān)的經(jīng)費支持（相關(guān)經(jīng)費的2/3以內(nèi)，上限是3000萬日元/年，補助期間5年）
　　2．由“獨立行政法人中小企業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)機構(gòu)”提供債務(wù)擔(dān)保
　　3．專利費的減免（依據(jù)《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》）
　　4．被批準的TLO可以無償使用國有（大學(xué)）設(shè)施（依據(jù)《產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力強化法》）
　　5．派遣技術(shù)轉(zhuǎn)移專家（專利流通顧問）
　　6．由國立大學(xué)向被批準的TLO出資（《國立大學(xué)法人法》）
　　7．作為特例，由“中小企業(yè)投資育成株式會社”出資（被批準的TLO向技術(shù)轉(zhuǎn)移的接受方提供支持）
　　這些優(yōu)惠政策的出臺，有兩個特點：
　　第一，支持范圍廣泛。例如，在資助內(nèi)容的2/3相關(guān)經(jīng)費中，包括技術(shù)研究成果的收集、評估、調(diào)查所需要的經(jīng)費；信息加工、收集、傳播所需要的經(jīng)費；技術(shù)指導(dǎo)所需要的經(jīng)費；技術(shù)轉(zhuǎn)讓專家的人工費。再如債務(wù)擔(dān)保，平均給每個TLO最高擔(dān)保額可達10億日元（約合6500萬人民幣）。還有，經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省對派遣的技術(shù)轉(zhuǎn)移專家，平均每天可補助10萬日元，其中包括人頭費、交通費、通信費、調(diào)查費、研修講座費等。
　　第二，政策日趨完善。以“獨立行政法人中小企業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)機構(gòu)”提供的基金為例，它是支撐TLO活動的一項重要資金來源，但其不得用于專利代理人費用，然而，日本TLO的經(jīng)費支出中絕大部分為專利代理人費用，如在日本申請一項專利的費用大約為40-50萬日元，而其中的90%是專利代理人的費用，這樣就極大地限制了該項資助所能發(fā)揮的作用。因此，1999年10月，日本政府又頒布實行了《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》，對國家批準的TLO實施3年的專利費和專利審查申請費減半的政策。這些政策對于創(chuàng)業(yè)階段的TLO得以步入良性循環(huán)，起到了關(guān)鍵作用。
　　四．TLO的運行模式
　　按組織形式，日本的TLO分別以財團法人、大學(xué)法人內(nèi)組織、股份有限公司、有限責(zé)任公司的形式注冊，根據(jù)出資方的不同，它們各自以不同的模式運行。圖3表示的是日本TLO業(yè)務(wù)運行示意圖。

　　采用財團法人形式創(chuàng)辦的TLO，大多為掛靠于已有的財團法人，經(jīng)過對現(xiàn)有財團法人的改組手續(xù)，大學(xué)與其合作，開展科技成果轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)。
　　采用股份公司形式創(chuàng)辦的TLO，作為國立大學(xué)的校外機構(gòu)設(shè)立，大學(xué)不出資，由大學(xué)教師個人出資或與社會上的企業(yè)、團體合作共同設(shè)立，受理的科技成果主要是歸屬大學(xué)教師個人的部分。TLO的運營資金主要包括四個部分：發(fā)起人（教授）的資金、會員繳納的會費、“獨立行政法人中小企業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)機構(gòu)”提供的基金資助、專利等科技成果轉(zhuǎn)讓的收入。
　　學(xué)校法人內(nèi)設(shè)立的TLO，是作為校內(nèi)的一個機構(gòu)設(shè)立的，使用大學(xué)的資金和設(shè)施，受理的科技成果主要是本校教師的職務(wù)發(fā)明——歸大學(xué)所有的成果。TLO自身不具有法人資格，其運營資金除大學(xué)的出資部分外，還有“獨立行政法人中小企業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)機構(gòu)”提供的基金資助等。
　　由國立、公立、私立大學(xué)等幾個單位共同設(shè)立的TLO，均為校外機構(gòu)，由發(fā)起單位和個人出資建立，大多注冊為股份有限公司。TLO的運營資金也是由四個部分組成：發(fā)起人的資金、會員繳納的會費、“獨立行政法人中小企業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)機構(gòu)”提供的基金資助、專利等科技成果轉(zhuǎn)讓的收入。
　　五．TLO取得的成績和存在的問題
　　日本建立國家TLO制度已走過10個年頭，應(yīng)該說取得了不小的成績。圖4、圖5分別表示獲日本國家承認的TLO在日本國內(nèi)外各年度的專利申請和專利權(quán)使用費收入變動情況。

　　2006年當(dāng)年實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移2632，截至2007年3月，日本官方承認的TLO（42家）的國內(nèi)專利申請總數(shù)累計8495件、外國專利申請總數(shù)累計2984件，專利等知識產(chǎn)權(quán)實施收入累計58.24億日元項。截止2007年底，來自大學(xué)科研成果設(shè)立的風(fēng)險企業(yè)累計1773家，名列第一的東京大學(xué)設(shè)立的風(fēng)險企業(yè)達123家；至2008年3月，風(fēng)險企業(yè)中已有23家公開上市。
　　包括設(shè)立TLO在內(nèi)的一系列政策措施，極大地促進了日本產(chǎn)學(xué)官聯(lián)合的發(fā)展。2007年，僅日本各類國立大學(xué)的共同研究項目就超過了13000件，國公私立大學(xué)合計突破了16000件（詳見表1）。產(chǎn)學(xué)合作研究和企業(yè)委托研究的數(shù)量大幅度增加，以往那種企業(yè)對大學(xué)（教師）的“交往型”產(chǎn)學(xué)合作，開始向“以契約為基礎(chǔ)的高透明度”產(chǎn)學(xué)合作轉(zhuǎn)變。

　　與此同時，TLO組織本身也開始進一步強化，成績優(yōu)秀的TLO被冠以“超級TLO”，由它們?yōu)橐话愕腡LO培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移專家；各TLO與大學(xué)的“知識財產(chǎn)本部”共同組建了“大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)議會”，加深大學(xué)與TLO之間的溝通。
　　根據(jù)日本能率協(xié)會（相當(dāng)于中國企業(yè)管理協(xié)會）的“企業(yè)關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的看法”的調(diào)查，在技術(shù)合作中能夠取得成功的理由，回答最多的是“大學(xué)的技術(shù)與本企業(yè)的技術(shù)產(chǎn)生了相乘效果”，達到75%；其次是“大學(xué)技術(shù)的先進性、前沿性”，達到57%。在回答“不能取得成功大學(xué)方的原因”時，“以基礎(chǔ)性技術(shù)為中心不適合企業(yè)化”和“缺乏緊迫感”都達到了46%，再次是“技術(shù)開發(fā)的課題超出預(yù)想很多”，達29%；而在回答“不能取得成功企業(yè)方的原因”時，“對大學(xué)技術(shù)的過度期待”占首位，達到55%，“企業(yè)化計劃不夠充分”占39%，“公司內(nèi)部對借助外部條件的方針不明確”占到34%。
　　可見，在產(chǎn)學(xué)合作中，大學(xué)和企業(yè)都有不盡人意的地方，因此，作為技術(shù)中介組織的TLO還有很多工作需要完善。
　　六．日本TLO的啟示
　　日本建立TLO的一系列政策和做法，有許多值得我們借鑒的地方。具體說來，以下幾點尤為重要：
　　首先，制訂和完善關(guān)于TLO的法規(guī)是根本。盡管我國早在1996年就制訂了《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，這甚至比日本的《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進法》還早兩年時間，但一方面這不是關(guān)于TLO的專門法律，而且有關(guān)規(guī)定也過于籠統(tǒng)，只規(guī)定了可以從事的“推動科技成果轉(zhuǎn)化的活動”（第十七條）和中介機構(gòu)“須按照國家有關(guān)規(guī)定領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照”（第十八條），至于如何支持和規(guī)范TLO沒有作出任何詳細具體的規(guī)定，在國家層面上沒有可操作性的對策措施。我國在大學(xué)和中國科學(xué)院也建立了若干個“國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心”，但實際上這些機構(gòu)都是各自為戰(zhàn)，更像是散兵游勇，并沒有從根本上解決這些機構(gòu)的法律地位，因而在遇到具體問題時，時常感到尷尬。
　　其次，在深層次上解決研究開發(fā)與生產(chǎn)（包括銷售）的關(guān)系，避免左右搖擺。應(yīng)該說，為解決大學(xué)和科研單位經(jīng)費不足以及科技成果轉(zhuǎn)化問題，我國早于日本開始由大學(xué)和科研院所創(chuàng)辦企業(yè)（聯(lián)想、方正、地奧都是那個時期的產(chǎn)物），甚至一刀切地將242個部委研究所一夜之間強行改制為企業(yè)，不可為力度不大。但另一方面，近幾年“技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)主體論”的觀點又甚囂塵上，這種觀點反應(yīng)了西方發(fā)達國家的情況，但與我國的實際情況明顯不符，現(xiàn)實中的中國企業(yè)，還遠遠沒有成為、甚至在今后相當(dāng)長的時間內(nèi)仍難以成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。因此，根據(jù)我國目前的實際，即不要過分強調(diào)大學(xué)和科研院所興辦企業(yè)，也要慎重提倡“技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)主體論”，而應(yīng)大力倡導(dǎo)產(chǎn)（包括研）學(xué)聯(lián)合，各自發(fā)揮自己的長處，揚長避短（不是取長補短），將產(chǎn)學(xué)聯(lián)合作為技術(shù)開發(fā)的一般手段和“大學(xué)的第三使命”，這在日本已經(jīng)成為大部分企業(yè)和大學(xué)的共識。
　　再次，TLO本身的自我約束和素質(zhì)提高。日本經(jīng)過了10年時間，至今由官方批準的TLO僅有51家，而且發(fā)展數(shù)量有減緩的趨勢。我們知道，實際上日本包括咨詢業(yè)在內(nèi)的服務(wù)業(yè)非常發(fā)達，類似于TLO的民間機構(gòu)比比皆是，但日本政府嚴格控制官方審批TLO的數(shù)量，這不僅僅是為了保證質(zhì)量，同時也是為了保證對被批準的TLO的政策（包括資金）上的支持，這為TLO的健康發(fā)展提供了保證。TLO一手托兩家，它自身的素質(zhì)和服務(wù)質(zhì)量，關(guān)系到技術(shù)轉(zhuǎn)移的成敗。
　　最后，TLO在國家創(chuàng)新體系中將起到橋梁和紐帶的作用，對此人們充滿期待，但另一方面TLO的建立和發(fā)展還是新興的事業(yè)，還需要百般呵護和耐心，我們不能指望一夜之間就可以把我們傳統(tǒng)的技術(shù)市場都改造成高起點、具有國際水準的TLO，要在TLO的基本建設(shè)上下功夫，在發(fā)展TLO方面，我們?nèi)匀沃囟肋h?。ㄉ蜿柗衷?梁波）