近日，科技部發(fā)布了《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)，將于2007年1月1日起施行。為幫助公眾更好地理解《辦法》的有關(guān)內(nèi)容和精神，科技部副部長尚勇接受了中國政府網(wǎng)的采訪。
　　問：科技部這次制定和發(fā)布《辦法》，主要出于什么考慮?
　　答：近年來，“漢芯”等一些違反科研誠信事件的出現(xiàn)，對我國進一步加強科研誠信建設(shè)提出了緊迫要求。貫徹落實《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》，迫切需要培養(yǎng)和造就一支誠實守信、意志堅強、勇于拼搏、敢于創(chuàng)新的科技人才隊伍。加強科研人員對科研活動中不端行為的判定，涉及到復(fù)雜艱深的學(xué)術(shù)問題，必須通過健全的組織、規(guī)范的程序進行調(diào)查和處理。這次制定和發(fā)布《辦法》，主要考慮就是解決科技計劃實施中的科研不端行為。
　　問：《辦法》適用于哪些對象?
　　答：本辦法僅就科技部歸口管理的科技計劃實施中出現(xiàn)的科研不端行為的調(diào)查和處理作了規(guī)定。據(jù)了解，國家自然科學(xué)基金委員會、中國科學(xué)院、中國工程院等部門和機構(gòu)也頒布了類似的監(jiān)督辦法或指導(dǎo)意見，對其職能范圍內(nèi)所管理的科研活動中不端行為的監(jiān)督查處作了規(guī)定。各部門關(guān)于科研不端行為的處理規(guī)定，將共同構(gòu)筑起我國科研誠信建設(shè)的制度體系。
　　違反誠信的科研不端行為容易發(fā)生在項目申請、驗收等環(huán)節(jié)?！掇k法》規(guī)定，科技部歸口管理的國家科技計劃項目的申請者、推薦者、承擔(dān)者，在科技計劃項目申請、評估評審、檢查、項目執(zhí)行、驗收等過程中發(fā)生的科研不端行為，依照本辦法進行查處。其中申請者、承擔(dān)者，既包括做出科研不端行為的個人，也包括明知本單位人員作假卻不予糾正甚至主動共同作假的單位。
　　問：如何理解《辦法》中規(guī)定的科研不端行為?
　　答：《辦法》第三條列舉了五種不端行為，同時以“其他科研不端行為”作為補充規(guī)定，以應(yīng)對今后可能出現(xiàn)的不端行為的新情況。其中“項目申請者在職稱、簡歷、研究基礎(chǔ)等方面提供虛假信息，抄襲、剽竊他人科研成果，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)”等三種行為，是國內(nèi)外較為典型的科研不端行為，需加大力度予以查處，以樹立良好的學(xué)術(shù)風(fēng)氣。
　　第(四)項“涉及人體的研究中，違反知情同意、保護隱私等規(guī)定”的行為、第(五)項“違反實驗動物保護規(guī)范”的行為，在生物技術(shù)發(fā)展迅猛的新形勢下越來越受到關(guān)注。我國已發(fā)布了有關(guān)實驗動物管理、人胚胎干細胞研究的法規(guī)和文件，其中規(guī)定了動物實驗的操作規(guī)程、利用人類胚胎進行科學(xué)研究的準則?！掇k法》關(guān)于違反規(guī)定行為的處理，是對上述法規(guī)和文件規(guī)定的進一步補充和完善。
　　問：哪些機構(gòu)有權(quán)調(diào)查和查處科研不端行為?
　　答：《辦法》規(guī)定了三類查處機構(gòu)，一是國家科技計劃項目承擔(dān)單位，二是行業(yè)科技主管部門和省級科技行政部門，三是科技部。項目承擔(dān)單位有對本單位人員科研不端行為的查處職責(zé);行業(yè)主管部門、地方科技行政部門對其推薦的單位、受委托管理或主持的項目的承擔(dān)單位及其人員的科研不端行為，負有查處責(zé)任;科技部負責(zé)查處或會同其他部門聯(lián)合查處影響重大的科研不端行為。
　　問：關(guān)于處罰措施，《辦法》是如何規(guī)定的?
　　答：考慮到不同調(diào)查機構(gòu)的處罰權(quán)限不同，我們區(qū)別三類調(diào)查機構(gòu)分別規(guī)定了相應(yīng)的處罰方式。如，項目承擔(dān)單位可以對科研不端行為人作出“記過”、“降職”、“辭退”等處罰;行業(yè)主管部門、地方科技部門可以采取“在一定范圍內(nèi)通報批評”、“禁止參加其主持的國家科技計劃項目”的處罰措施;科技部可以“終止項目，收繳剩余項目經(jīng)費，追繳已撥付項目經(jīng)費”，甚至“在一定期限內(nèi)，不接受其國家科技計劃項目的申請”。對于某個科研不端行為，上述機構(gòu)可以在各自職責(zé)范圍內(nèi)分別作出處理決定。
　　問：調(diào)查將以什么方式進行?
　　答：調(diào)查應(yīng)當由專家組組織開展，專家組包括相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)專家、法律專家、道德倫理專家。為加強科研機構(gòu)、高等學(xué)校的科研誠信建設(shè)，《辦法》第九條規(guī)定“承擔(dān)國家科技計劃項目的科研機構(gòu)、高等學(xué)校應(yīng)當建立科研誠信管理機構(gòu)”，因此，項目承擔(dān)單位可由其科研誠信管理機構(gòu)進行調(diào)查。在調(diào)查程序上，考慮到科研活動中可能出現(xiàn)的學(xué)術(shù)爭論和不同觀點，《辦法》第二十三條規(guī)定了“科研不端行為影響重大或爭議較大的，可以舉行聽證會。需經(jīng)過科學(xué)試驗予以驗證的，應(yīng)當進行科學(xué)試驗?！?
　　問：在調(diào)查處理過程中，如何保護被舉報人的合法權(quán)益?
　　答：為保護被舉報人的合法權(quán)益，《辦法》規(guī)定了一系列措施。如，第五條規(guī)定“調(diào)查和處理科研不端行為應(yīng)遵循實事求是、合法、客觀、公正的原則”，“在調(diào)查和處理科研不端行為中，要正確把握科研不端行為與正當學(xué)術(shù)爭論的界限”;第十九條規(guī)定了調(diào)查人員的回避原則;第二十二條規(guī)定了“聽取被調(diào)查人的陳述和申辯”的程序;第四章規(guī)定了“申訴和復(fù)查”等救濟措施。為防止惡意誹謗，《辦法》第十七條還規(guī)定“舉報人捏造事實、故意陷害他人的，一經(jīng)查實，在一定期限內(nèi)，不接受其國家科技計劃項目的申請”。